2017年7月7日，證監會通報了近年來“老鼠倉”執法情況。統計顯示，2014年以來證監會共啓動99起“老鼠倉”違法線索覈查，向公安機關移送涉嫌犯罪案件83起，涉案交易金額約800億元。截至今年5月底，司法機關已經對25名金融資管從業人員做出有罪刑事判決，證監會已經對15名證券從業人員採取證券市場禁入措施。
證監會公安部齊聲“打鼠”
根據我國法律法規，金融機構從業人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息，違反規定從事相關的證券交易，泄露未公開信息或者明示暗示他人從事相關交易，是一種嚴重的違法犯罪行爲（俗稱“老鼠倉”）。
自2014年起，證監會與審計、公安司法機關密切配合，嚴肅查處了博時基金原基金經理馬樂、中郵創業基金原基金經理厲建超、易方達基金原副總經理陳志民、中國人壽原投資總監曾宏等一批典型案件，對於規範資管機構合規內控、規範從業人員誠實守信，起到了較好的威懾和警示作用。
除了證監會，公安部網站昨天也發文表示，近日，公安部部署北京市公安機關立案偵查的工銀瑞信基金管理有限公司胡某某涉嫌利用未公開信息交易犯罪案，已偵查終結並被依法移送檢察機關審查起訴。
同時，公安機關正在對一批基金管理公司、保險公司、證券公司等金融機構的從業人員涉嫌利用未公開信息交易犯罪案件依法立案查處。
公安部相關部門負責人表示，公安機關將堅決貫徹落實中央有關加強金融監管、維護金融安全和穩定的重大決策部署，與相關部門密切協作，依法履職，全力維護資本市場健康穩定發展。
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“老鼠倉”五大特徵證監會兩手應對
在稽查執法工作中，證監會着力強化了以下幾個方面的工作。
一是積極推動法律制度不斷完善。
二是充分依託運用大數據監控技術。
三是主動拓寬執法行動的覆蓋領域。
四是聯合公安機關開展打擊和防範“老鼠倉”交易專項行動。
五是加強對經營機構資管業務的合規檢查。
證監會表示，當前，“老鼠倉”違法犯罪仍然時有發生。一是違法行爲持續時間長，交易和獲利金額大，長期、嚴重損害委託人利益。二是個別經營機構“窩案”頻發，有的機構多名從業人員同時涉案，有的機構同一崗位前後任投研人員先後涉案。三是案發崗位除了投資經理、研究人員，還涉及交易員、銷售人員、部門總監甚至機構高管，相關人員保密意識十分淡薄。四是信息傳遞型交易逐漸增多，出現從業人員相互交換信息或與利益關係人內外勾結、共謀作案的現象。五是案發領域從基金行業向保險資管、託管銀行蔓延。上述情況已經引起監管部門高度重視。
下一步，證監會一方面將積極探索跨部門信息共享、聯合檢查，健全綜合防控長效機制；推動出臺“老鼠倉”司法解釋，明確執法標準；綜合運用行政處罰、市場禁入、刑事追責等方式加大違法成本，切斷利益輸送暗道。
另一方面，進一步建立健全證券基金經營機構的合管管理和內部控制，剷除滋生違法犯罪的土壤，擠壓“老鼠倉”的空間。
通過綜合施策、標本兼治，堅持“零容忍”，保持工作節奏不變，執法力度不減，發現一起，查處一起，努力實現資產管理市場秩序的根本好轉，有效防範市場風險，把保護投資者合法權益的工作真正落到實處。
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